特种设备安全技术档案开发利用实践与思考

　　摘 要：特种设备安全技术档案通过多方位多途径的开发利用，可以服务于民生、服务于安全、服务于政务。倡导结合行业特点重新认识对科技档案的开发利用，广泛应用区块链技术，加强档案管理人才队伍建设，培养档案工作人员的责任感和使命感，激发档案工作人员发扬工匠精神，不断拓展科技档案开发利用的深度和广度，可以充分发挥科技档案工作在高质量发展中第一生产力的作用。

　　关键词：科技档案;开发;利用;实践;思考

　　《档案管理》杂志是由中华人民共和国新闻出版总署、正式批准公开发行的优秀期刊。自创刊以来，以新观点、新方法 、新材料 为主题，坚持"期期精彩、篇篇可读"的理念。档案管理内容详实、观点新颖、文章可读性强、信息量大，众多的栏目设置，档案管理公认誉为具有业内影响力的杂志之一。

　　一、特种设备安全技术档案

　　特种设备安全技术档案是指特种设备设计、制造、安装、改造、修理、经营、使用、检验、检测、监督管理、评估、事故分析、评审鉴定、考核等活动中所形成的图纸、图表、文字材料、照片、影片、录像、录音带、光盘等科技文件材料等，包括设计文件、制造资料、施工资料、检验检测、行政许可、使用管理资料。

　　二、特种设备安全技术档案开发利用

　　安全责任重于泰山。如何开发利用特种设备安全技术档案，使之服务于民生、服务于安全、服务于政务?在新时期如何结合行业特点，开发利用档案信息资源?如何充分发挥科技档案工作在高质量发展中第一生产力的作用?江苏特检南通分院近年来更新观念，不断开拓利用特种设备安全技术档案的渠道，真正做到让科技档案亮起来，通过多方位多途径开发利用特种设备安全技术档案的有益实践，充分证明了新时代科技档案工作大有新作为。

　　1.利用检验报告档案，发挥技术支撑作用。检验报告档案是特检机构独有的档案种类，是检验机构对所检设备的现场安全技术状况的真实记录。检验机构档案部门几乎每天都要直接传输给特种设备使用单位大量的与之有关的特种设备安全性能的信息报告档案。仅江苏特检南通分院每年产生公益类检验报告档案20多万份。管好用好检验报告档案是特种设备档案部门首要的日常工作。用户根据特种设备检验报告办理使用登记，根据检验项目结论来修理、改造和保养特种设备，可以发挥检验报告档案的使用凭据作用及修理、改造、保养工作中的技术支撑作用。特种设备档案部门的另一重要工作就是将大量的检验报告档案信息直接传输给特种设备的监督管理部门，使之根据特种设备检验报告结论来把控特种设备注册、注销、处罚等具体的行政措施，在行政决策中发挥技术支撑作用。最近江苏特检南通分院在行业中首先推广应用检验报告档案数字化传输，更好地适应了特种设备检验机构改革和发展，缩短了与用户的距离，增进了用户与政府间的信任，提升了行业服务水平，促进了档案信息的真实、便捷、高效传递。

　　2.利用检验案例档案，提升人员综合素质。特种设备检验案例档案是指检验机构在定期检验、监督检验过程中发现的特种设备安全性能或者与特种设备许可相关的条件、产品安全性能以及质量管理体系运行等事项不符合安全技术规范的要求，且需要以案例的形式向政府市场监管部门报告的检验实例收集整理起来的档案，也是特检机构独有的档案种类之一。

　　特种设备在日常的生产、使用环节中，由于人的因素、物的变化以及环境的影响等会产生不安全因素，有各种各样的问题、缺陷、故障、隐患。这些不安全因素有的是疵点、缺点，只要检验发现后进行记录，及时向责任主体单位告知和向监督管理部门申报，进行消缺处理，不让它生成激发潜能(例如动能、势能、化学能、热能等)的条件;进行整治或采取有效安全措施，避免事故的发生。

　　检验案例很重要。案例档案编研就是对案例进行系统分析，对事实存在的缺陷进行归纳分析总结，对隐藏的危险进行排除。根据案例档案编研对过去安全隐患所积累的经验和知识，以及对安全隐患规律的认识，使用科学的方法和手段，可以对未来可能发生的安全隐患进行预测。安全风险预测就是在认识事故发生规律的基础上，充分了解、掌握各种可能导致安全隐患发生的危险因素以及他们的因果关系，推断它们发展演变的状况和可能产生的后果，识别安全隐患和控制危险，预先采取对策，最大限度地减小事故发生的可能性。

　　对检验案例档案定期进行编研开发利用，其作用有四：一是用于根据检验机构特种设备检验情况，对特种设备事故隐患特点进行分析、总结;二是用于对特种设备许可相关的条件、产品安全性能以及质量管理体系运行情况进行分析、总结;三是用于为制定安全技术规范、标准以及事故应急预案提供参考依据，并为指导检验人员的检验工作实践提供参考实例;四是用于提高检验人员分析问题和解决问题的能力。

　　案例档案编研是一部知识宝库。案例中发现的问题、缺陷、故障、隐患等不安全因素，有可能演变形成事故隐患。让检验人员，特别是刚参加检验工作的新人，从案例档案中吸取经验教训，有助于检验工作的顺利进行。江苏特检南通分院多年的经验表明：检验案例档案编研工作的开展，使检验中隐患的查准率查全率能提高到95%以上，检验工作效率提高了50%以上。江苏特检南通分院在全行业中首先提出要挖掘特种设备安全技术档案的素质教育资源，增强科技档案信息服务与文化育人功能，充分发挥检验案例档案在检验人员综合素质提升中的重要作用。

　　3.利用事故档案，防范同类事故发生。每年我国要发生特种设备大小事故数百起，事故是一系列因素互为因果、连续发生的结果。事故因素及其因果关系的存在决定事故或迟或早必然要发生，其随机性仅表现在何时、何地、因什么意外事件觸发而产生。通过事故案例编研深入调查、了解事故因果关系，可以发现事故发生的客观规律，从而为防止事故发生提供依据。应用概率理论，收集尽可能多的事故案例进行统计分析，可以从总体上找出带有根本性的问题，为制定宏观安全决策奠定基础，为改进安全工作指明方向，从而做到“预防为主”，实现安全生产的目的。江苏特检南通分院近几年中着力抓好特种设备事故档案的编研工作，对服务辖区内发生的每一起事故，都组织人员认真分析，从多方面找原因，制定防范措施，先后提出10多项建议和方案，被国家有关部门采纳。如：对一起重机因制动器失效而导致“溜钩”事故档案案例分析后发现现行起重机定期检验安全规范对起重机制动器检验项目设定不全面，为了防范此类事故的发生，向国家特种设备主管部门建议在定期检验规范中增加2项制动器验证的定量检验指标：制动衬瓦与制动轮安装位置偏斜量和制动衬瓦与制动轮有效接触面积作为定期检验的定量指标，弥补现有规范不足。此建议得到及时采纳，有效防范了溜钩事故。再如：在对一起通用桥式起重机断绳事故案例进行剖析后，对现行一些起重机国家标准、规范条款的适用的特殊性提出了质疑，提出了人们在执行起重机抬吊作业、日常的检查维护保养、监督检验及定期检验标准规范过程中应该全面掌握安全技术标准和规范，不得断章取义，得到标委会认可，有效地防止了此类事故再次发生。

　　4.应用数字档案，推进高质量发展。为了完善治理体系和提高治理能力，江苏特检南通分院近年来加快数字档案应用步伐，普遍配备了检验人员现场利用档案的手持式可视终端设备，对人力资源资格证书、制造安装许可证书、型式试验证书、设备出厂技术文件电子信息档案与现场零部件规格型号、结构参数、材料、焊接质量等实物进行快速查证、比对和有效的控制。数字档案的利用不仅缩短了检验用工时间、用工量，而且大大提高检验中图纸、参数审查的准确率和返工复查中的可比性可视性，更重要的是随着监督检验工作的深入开展、收集了详尽的电子信息归档资料为今后开展使用中定期检验打下了坚实的基础，及时消除隐患，确保了制造安装质量。数字档案中许多信息数据的共享，缩短了检验时间，大大降低了检验成本，一次性检验合格率明显提高，显著提升了特种设备检验中质量控制的精确度，深受用户的欢迎，有力促进了高质量发展。

　　5.问档于民，服务于政。电梯属于一种涉及到民生工程的特种设备，电梯安全运行关系到千家万户老百姓，针对居民住宅小区电梯用户所有权与管理权分离、安全技术档案普遍不全、电梯使用运行安全得不到保证、电梯归档的主体责任不落实、现行法律法规中检验条款和行政处罚无法真正有效执行的现状，江苏特检南通分院通过深入调查，认识到现行法规层面的要求不全、管理监督环节缺失和安装单位恶意规避行为等多方面的原因，向国家特种设备主管部门提出了完善法规、编制归档交接目录清单和加强行政处罚等有效监管措施，并按主体不同编制了静态权益类和动态管理类具体的归档目录清单。此建议被南通质量技术监督局采纳，同时得到国家行业主管部门的重视，已应用到《电梯监督检验和定期检验安全规范》中。此分类方案，不仅明确了全国600万台在用电梯的归档的主体责任单位，也为各级行政部门对使用单位因档案不全实施《特种设备安全法》规定的行政处罚1万至10万元提供了量化依据。江苏特检南通分院近年来利用收集整理归档的各类电梯修理工时和零件价格档案，对南通500多台老旧改造电梯、大修电梯和故障频繁电梯，通过现场鉴定确认和工时零件价格审核确认，累计为百姓节省各项费用300多万元，确保了3万多老百姓进出用梯安全，受到百姓和政府机关高度赞扬。在有关特种设备的具体行政执法过程中，江苏特检南通分院针对委托的设备产品的出厂档案资料进行认真查阅，并深入现场和有关制造厂家进行勘查，对照有关法规标准提出准确科学的鉴定意见，有力地保证了行政执法工作高效进行。在参加的20多起特种设备事故或相关事故调查中，利用档案资料，较快速准确地出具权威性技术鉴定报告，为落实行政责任和法律责任奠定了基础。由于特种设备安全法是2014年颁布实施的，在这之前生产使用的特种设备均需进行专项整治。针对无法按整治程序检验、登记使用的，江苏特检南通分院提出了在尊重历史客观实际，确保安全使用的前提下，按实物结构和铭牌档案进行载荷检验项目的方案，获得省质监局发文批准同意并推广。按此方案，仅南通市钢丝绳企业就有1409台价值7000多万特种设备通过专项整治，检验合格注册登记后合法使用。

　　6.制造过程，科档人员全程参与，“国之重器”再立新功。特种设备生产中工艺环节多、专业技术性强、隐患整改难度大，容易发生群死群伤、机毁人亡的事故，江苏特检南通分院充分认识到加强特种设备监造中零部件档案资料审查确认的重要性，规定了科技档案人员全程参与项目各阶段档案审查验收，增加交底和审核环节，加大审核确认的深度和广度，消除隐患，使归档资料的真实性、内容的准确性和合规性得到有效保证，为档案完整性、准确性、有效性、系统性、规范性、安全性和高质量奠定良好基础，有效规避法律责任，其经验已在全行业推广应用。近几年实施的超大型国家级型式试验样机监造项目有20多项，完整的档案资料为创优获奖创造了条件，其中GLM600T风电用固定式门吊被江苏省经济和信息化委员会认定为江苏省首台重大装备产品，4000t通用门机被称为“国之重器”，获得专利证书100多项。

　　7.档案审查，关注工艺，提升服务，效益突出。科技档案是第一生产力，这在江苏特检南通分院对上海振华重工有限公司监督检验服务中的体现非常突出。在对该公司产品合格证书等出厂档案资料审核中，了解到其起重机制造采用在厂内安装调试结束后整体运输到施工现场、整体上岸、通电即可试运行的工艺，建议在出厂合格证书档案资料上增加“采用整体滚装方式”字样，同时帮助该公司向国家质监总局申请了起重机采用整体滚装形式免于安装监督检验的请示，获得了批准。随后总局将“整体滚装形式出厂”的起重机列入了修订后的《起重机械定期检验安全技术规范》(TSGQ7015-2016)实施首次检验的起重机械品种目录中。仅此一项，每年為该公司节省监督检验等各项费用1000多万元，单项产品投产周期均能提缩短1～2个月，产生了巨大的经济效益和社会效益。

　　8.利用法规标准档案编书、审书、教书，拓宽档案利用渠道。利用最新最完整的法规、规范、标准科技档案，参与档案专业书和大学教科书的编写和合规性、合标性审核，保证书本知识先进性，是特检机构档案部门利用自身档案资源优势，服务于社会的又一渠道。近几年来江苏特检南通分院参与了《档案管理基础与实务研究》、“十二五”高等职业教育国家规划教材《港口设备管理》、《港口机械液压与液力传动》等重点高校教材的审核工作，主审的教科书现广泛用于高校相关专业教学，得到师生们充分肯定。同时江苏特检南通分院还积极参与全国性高校骨干教师的培训，参与上海振华集团、南通电厂、南通建筑协会组织的央企、大型国企组织的培训活动，开设标准的收集、条款、冲突适用、整理、数字归档利用等专题讲座，深受业内一致好评。

　　三、科技档案开发利用工作的思考

　　在新时期如何结合行业特点进一步加大开发利用科技档案的深度和广度，如何组建全国特种设备制造整机、安全部件、标准件、材料、标准等区块链，形成所有制造安装使用及检验档案均能清澈见底，这是摆在特种设备档案部门面前一项任重道远非常艰巨的重要任务。首先，只有按照新修订《档案法》要求积极培养人才，加强档案管理人才队伍建设， 大力引进专业技术人员充实科技档案队伍，努力提高科技档案人员综合素质，培养档案人员的责任感和使命感，激发档案人员发扬工匠精神，真正营造起“感情留人、使命留人、待遇留人”的环境，科技档案开发利用的人才资源才能得到有效保证;其次，科技档案人员必须掌握本行业中各方面相关的专业知识，不断拓展科技档案开发利用的深度和广度;第三，必须加强数字化信息化建设，加大资源、利用、安全“三大体系”建设，倡导广泛应用区块链技术，为科技档案工作引领企业高质量发展奠定良好基础，让科技档案更好地发挥第一生产力作用。

　　四、结语

　　多方位多途径开发利用特种设备安全技术档案，服务于民生、服务于安全、服务于政务，这是摆在科技档案工作者面前任重而道远的历史重任。希望借江苏特检南通分院开发利用特种设备安全技术档案的实践抛砖引玉，给科技档案全体工作者创造一片蓝天，为安全生产和高质量发展作出更大的贡献。

　　参考文献：

　　[1]《中华人民共和国特种设备安全法》(中华人民共和国主席令第4号)[S]，2013

　　[2]市场监管总局关于2019年全国特种设备安全状况的通告(2020年第7号)[S]，2020

　　(作者单位：江苏省特种设备安全监督检验研究院南通分院)

《特种设备安全技术档案开发利用实践与思考》

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