工程承包项目的索赔特点及方法

　　摘要:索赔正成为工程承包项目中遇到的越来越多的现象，如何更好地解决项目索赔问题成了几乎所有项目管理中的主要问题之一。本文从介绍工程承包的基本情况入手，分析了工程承包项目索赔问题产生的主要原因及其特点，提出了进行成功索赔的一些具体方法。

　　关键词:工程项目,索赔特点,索赔方法

　　引言：根据我国目前建筑业经济状况，工程索赔是对建筑企业维护自身利益和取得经济效益的有效途径。根据相关资料显示，在施工企业现场管理妥当的情况下，一般工程取得的利润为合同价的2%至4%;而在以往许多工程中，通过索赔能使工程承包利润达到合同价的5%至10%;甚至有些工程索赔超过合同额。但索赔的目的是要求发包商追加费用，提高合同价格。但这是一项艰难的工作，索赔与律师打官司相似，其解决结果不仅在于干扰事件本身的事情(即实际情况)，而还在于能否找到有利于自己，不利于对方的合同条文和施工现场等相关证据。对于索赔事件能否取得良好的效益在于合同背景与双方的管理水平，承包商的索赔业务能力，索赔策略和经验及现场索赔事件发生期间的证据和资料有着密切的关联。

　　改革开放二十多年来，特别是加入WTO以后，国内的工程承包企业抓住整个工程承包市场处于上升时期的这一机遇，在工程项目承包领域获得了长足的发展。在2003年美国《工程新闻记录》(ENR)评出的年度全球最大225家工程承包商中，中国大陆地区有47家公司荣登排行榜，这表明在“走出去”战略的推动下，中国公司在工程承包市场上取得了越来越好的成绩。而索赔问题必将伴随这些成绩在工程承包项目中凸显出来，如能在项目管理中正确运用索赔，就能够有效地保护项目施工建设双方的利益，使项目得以顺利完工。

　　1工程承包概述

　　工程承包，是指承包商(公司)以提供自己的资本、技术、劳务、设备、材料、许可权等，通过招标、投标、议标和其他协商途径，为工程发包人(业主)建造工程项目，并按照事先商定的条件、合同价格、支付方式等收取费用的一种商业活动方式。工程承包也是经济合作的主要方式之一。根据金融组织的规定及惯例，凡是利用各国政府间赠款或优惠贷款以及金融组织如世界银行(World Bank)、货币基金组织((IMF)、亚洲开发银行(Asian Development Bank)、非洲开发银行(African Development Bank)等的贷款作为建设资金的工程项目，都必须进行的公开招标投标。工程承包项目在实施过程中，会遇到各种各样的复杂情况，给正在进行的工程项目造成一定的损失，这样就会导致索赔问题的发生。索赔就是指在合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，对于并非自己的过错而是应该对方承担责任的情况造成的实际损失，向合同另一方提出给予经济赔偿或者时间补偿要求的行为。对合同双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，根据双方约定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。

　　2工程承包项目索赔的主要原因和特点

　　在整个工程承包市场上，经常会由于各种原因而发生对工程承包项目的索赔，一般情况下，导致工程承包项目索赔发生的原因如图所示，主要有工程项目的特殊性、环境的复杂性和多变性、业主违约、工期拖延或工程变更，以及合同价格调整等;而索赔的特点主要有索赔的双向性、索赔的前提性和索赔的不确定性。下面针对导致索赔的主要原因和索赔的特点进行分析。

　　2.1导致工程承包项目索赔的主要原因

　　(1)工程项目的特殊性。由于一般工程承包项目具有规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快等特点，工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定的变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都做出合理的预见和规定，而且在实施过程中业主还会有许多新的决策，这一切会使合同变更变得相当频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。

　　(2)环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境社会环境、法律环境的变化，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致。首先，土建工程施工与地质条件密切相关，比如在地下或隧洞施工中出现汹涌的地下水或泥石流，严重超出招标文件所述的气象、水文条件等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。其次，由于业主和设计咨询单位在发布的招标文件中对施工地点的勘探工作深度不够，没有正确反映真实的地质状况和施工条件，数据误差较大。再者，工程所在国家法令变更、提出进口限制、外汇管制、税率提高、物价上涨、工资上涨、税收变更指令、调整工程仲裁规则等，都可能引起施工费用增加，按惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始。

　　(3)业主违约。业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商等情况给承包商造成了损失的情况下，承包商有向业主进行索赔的权利。

　　(4)工期拖延/工程变更。工期拖延和工程变更的索赔发生通常是相互联系在一起的。在施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常会出现工期拖延的现象。如果工期拖延是由于自然原因或业主的责任引起的，承包商就可以按照实际支出的计划外施工费提出索赔;在承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更引起新的施工费用，或需要延长工期等，所有这些情况，承包商都可提出索赔要求。

　　(5)合同价格调整。在工程的施工过程中，引起合同价格变化主要有以下几个方面:①工程变更引起的工程量及单价的变化。在施工过程中往往实际完成的工程量较工程量清单变化较大，工程变更同时引发单价的变更，使合同价的变化更为显著;②额外工程。指工程师发布指令的新增工程超出了合同文件指定的工程范围，导致重新议定单价，从而使合同价发生变化;③物价上涨。由于施工期长，导致工程所在国的人工、材料等涨价，等等。

　　2.2工程承包项目索赔的主要特点

　　在工程承包项目索赔的具体过程中，有一些典型的特点，可以总结如下:

　　(1)索赔的双向性。承包商可以向业主申请索赔，业主也可以向承包商申请索赔。在现实项目管理中业主向承包商索赔发生的频率相对较低，而且在索赔过程中，业主始终处于主动和有利地位，对承包商的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵，或通过扣留保留金来实现自己的索赔要求。因此在工程管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包商向业主的索赔。承包商的索赔范围非常广泛一般只要因非承包商自身责任造成其工期延长或者成本增加，都有可能向业主索赔。有时业主违反合同(如未及时交付施工图纸或合格的施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工，未按合同规定支付工程款等)，承包商就可向业主提出索赔要求;也可能由于承包人承担风险的原因，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等造成承包商损失或者损害时，也会向业主提出补偿要求。

　　(2)索赔的前提性。只有实际发生了经济损失或者权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指非自身原因造成的合同外额外支出(如人工费、材料费、机械费、施工管理费等额外开支);权利损害是指虽然没有经济上的损害，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求工期延长等。因此发生了实际损失或者权利损害，应是一方提出索赔的基本前提条件。有时上述两者同时存在。如业主未及时交付合格的施工现场，既造成了承包商的经济损失，又侵犯了承包商的工期权利，因此，承包商既要求经济补偿，又要求工期延长;有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包商根据合同规定或者惯例则只能要求工期延长，不应要求经济赔偿。

　　(3)索赔的不确定性。索赔是一种未经对方确认的单方行为，对被索赔方尚未形成约束力。这种索赔要求要想得到最终实现，必须通过确认(如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼)后才行，而索赔的一方则应该积极准备材料，以确保能提供足够的证据来支持自己的索赔。

　　3解决索赔问题的具体方法

　　工程承包项目索赔发生的主要原因和具体特点决定了索赔问题的复杂性，在整个工程承包项目的建设过程中会遇到各种各样的索赔问题。而如何根据工程索赔的具体特点，找出一些进行成功索赔的具体方法，对于从事工程项目的施工企业来讲是非常重要的。以下是为了成功地进行项目索赔所应该采取的一些具体解决方法:

　　(1)熟练掌握合同文件。认真学习合同文件、工程施工条款以及所在国家的法律法规等文本，做到心中有数，一旦索赔问题发生，就可以找到合理的依据来进行索赔，从而使索赔获得成功。

　　(2)树立正确索赔的观念。做好在建工程，树立起良好的公司信誉，克服一些不正确的思想，敢于索赔并善于索赔。现在的工程建设市场已逐步成长为规范的市场，投标、中标靠的是实力和信誉，而不是故意地曲意迎合。

　　(3)增强索赔意识、加强索赔管理。在做好合同管理和日常文件、记录等资料管理的同时，项目管理人员和索赔工作人员还要认真学习合同技术规范、往来信件等资料，找出可供索赔的机会和充分的索赔依据，从而使索赔获得成功。

　　(4)及时进行索赔。一旦有了索赔机会和意向，就应该积极准备充分的索赔依据，并尽快送出索赔报告，按照合同文件的要求，对索赔事项进行跟踪和处理，直至该项索赔完全结束。

　　(5)培养熟练掌握索赔谈判技巧的人才。项目施工索赔人员的谈判能力对索赔的成功影响很大，除必须熟悉合同规范、当地的法律法规等文件外，在进行索赔谈判时还应注意以下几点:谈判应严格按照合同条件的规定进行，做到有理有据;谈判时要保持冷静，以理服人，并具有一定的灵活性，使谈判留有余地;谈判前要做好充分准备，有明确的目标;善于采纳对方意见，在坚持原则的基础上可以做出适当的让步，努力寻求双方都能接受的方案等。

　　4结束语

　　随着全球经济的不断发展，影响经济发展变化的因素越来越多，使得工程项目内外部环境的不确定性越来越大，所以索赔问题在工程项目承包中的地位也越来越重要。本文分析了工程施工项目索赔具体特点及发生索赔问题的主要原因，提出了从事工程承包与施工企业在进行索赔时应该采取的一些具体的解决方法，对从事工程承包与施工企业有一定的指导意义。

　　参考文献：

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　　[7] 李永光 《合同管理与工程索赔》，中国建筑工业出版社，2007年版

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　　[9] 陈正 《工程招投标与合同管理》，东南大学出版社，2006年版

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