试论新形势下的科技项目风险管理

　　摘要:阐述项目风险管理内涵，分析科技项目风险特点，提出在科技项目风险管理中引入项目风险管理方法，对做好新形势下的科技项目风险管理工作提出见解，期望能给同行有所借鉴。
　　关键词:科技项目；风险管理；风险特点；风险评估
　　一、引言
　　新形势下的科技项目对进一步促进科技的发展和自主创新的升级有着不可估量的作用，对推动技术转移和科技成果产业化也是有积极的意义的。
　　在科技项目管理中,由于科技项目几乎都是涉及科技的前沿领域,有很强的探索性,一些大型复杂科技项目大多是多学科、跨行业的联合攻关,具有风险大、周期长、投入多、涉及面广等特点,与一般项目相比,科技项目在不确定性、风险性方面表现的更加突出,从而使科技项目的管理、控制变得更加复杂，存在较大的风险。在科技项目的整个生命周期过程中不断控制风险,从而达到减少或规避风险的目的。
　　二、项目风险管理的内容
　　项目风险管理属于软科学研究的范畴,是一门跨越自然科学和社会科学的系统化管理科学。它是一项根据项目环境和设定的目标,以一定的技术手段对可能影响项目的不确定性进行预测、识别、分析评估和有效管理,以增加规避风险的概率,降低风险影响的动态的综合性管理活动。
　　对于项目风险管理的过程,国内外至今还没有形成一个公认的、标准的意见。本文所涉及的项目风险管理过程主要包括项目风险识别、项目风险评估、项目风险应对、项目风险监控,下面将对这几个阶段进行详细论述。
　　1.项目风险识别
　　项目风险识别是风险管理的基础和重要组成部分,其主要任务是通过一定的方法、手段,尽可能找出各种潜在影响项目成功的不确定因素、风险来源、风险影响及其作用关系,并记录项目风险特征。信息收集方法如德尔菲法、头脑风暴法、访谈法等,以及提取风险信息的其他方法如风险核对表法、因果图法、情景分析法和风险倒推法等,通常在具体应用过程中,需要结合多种方法和工具来提高风险识别结果的可靠性。
　　2.项目风险评估
　　项目风险评估是风险识别与决策之间联系的纽带,是风险管理决策的基础,也是风险管理的关键过程。排列项目风险的优先次序,然后对排序在前的重大风险进行量化分析,以综合评估项目风险的整体水平。
　　风险评估的方法一般可分为定性方法和定量方法两大类,其中定性方法主要包括专家调查法、层次分析法等,定量方法主要包括敏感性分析、决策树分析、模糊数学法等,在具体应用过程中,常常将定量方法和定性方法结合使用以确保评估结果的准确性。
　　3.项目风险应对
　　项目风险应对就是针对风险识别和评估的结果,为增加项目目标实现机会、减少失败损失而制定风险应对措施、应对战略和技术手段的过程,从而提高项目目标实现的可能性。风险应对策略可分为两类:一类是消极风险应对策略包括风险回避、风险转嫁、风险降低和风险接受等四种,另一类是积极风险应对策略包括风险利用、风险承担和风险促进等三种。
　　4.项目风险监控
　　任何项目风险都有一个发生、发展过程,这就要求对项目管理全过程实施监控,项目风险监控是建立在项目风险的阶段性、渐进性和可控性基础上的一种项目管理工作。风险监控目前还没有一套公认的、单独的技术可供使用,不过在实践中也形成了一些比较实用的监控方法和工具,如定期项目风险报告,风险趋势分析(挣值分析法),绩效测量等。在具体应用过程中,需要结合这些方法识别分析新风险,审查风险应对策略的实施及其执行效果,从而实现真正意义上的风险管理。
　　三、科技项目风险特点
　　􀀁􀀁科技项目是指为探索自然界事物变化规律,或为解决一个比较复杂的综合性科学技术问题而确定的一次性探索研究与试验发展工作。科技项目是项目的一种类型,它满足和具备项目的一般特点,但它与其他类型的项目相比还具有特殊性,其区别主要体现在两方面:一是创新性,二是不确定性和高风险性。其外部环境的变化、项目的难度和复杂度以及科技人员和项目管理者能力的有限性都有可能导致科技项目出现风险,且这种风险是客观存在的,贯穿于科技项目的各个阶段。
　　科技项目中的风险因素一般可以归纳为两大类:管理风险和技术风险。
　　科技项目的管理风险主要是指在科技项目实施过程中,由于风险管理能力及管理活动中存在的不确定因素的影响而导致的风险。因此,控制科技项目管理风险的重要策略是加大信息量的搜集,以进行有效的决策。
　　科技项目的技术风险是指科技项目中的技术及技术内涵和外延中客观存在的可能影响项目技术实现或技术实施,而给项目带来危害的若干因素。由于科技项目风险具有上述特点,因此制定科学有效的风险管理策略,并根据科技项目的特性采用适合的风险管理技术方法在项目的生命周期中不断控制风险就显得非常重要。通过识别科技管理中的各种风险因素,分析、评价各种风险及其影响程度,从而实施相应的措施手段,从预防和减轻的角度去管理风险,这样就能够从源头降低科技项目的风险,从而更好地为科技项目管理服务,有效提高科技项目管理的工作效率,以确保科技项目目标的有效实现。
　　四、项目风险管理在科技项目管理全过程中的应用
　　现代项目管理中项目的全过程包括项目启动、项目规划、项目实施、项目监控和项目收尾,而科技项目的全生命周期一般则表现为项目的申报、立项、项目启动、实施到项目验收结束。项目立项、项目实施和项目验收阶段,每个阶段包括不同的管理内容,具体如图1所示。
　　
　　图1􀀁科技项目全过程管理的内容
　　1.科技项目立项阶段的风险管理
　　科技项目的立项管理是项目管理的关键,主要包括三个方面内容,即组织和评审项目建议书,进行项目可行性论证和签订项目合同。而风险定性分析主要任务是通过对各风险因素的判断比较,排列出它们对项目目标的影响程度的顺序,以使科技项目管理人员能有重点地加强对未来项目执行过程中风险因素的管理,保证项目各项计划顺利制定与执行。
　　在项目立项阶段实施有效的风险管理还是比较有用的,风险管理的早期介入可以推进项目管理过程的连续性与系统性,为项目计划中更多的项目改进留有余地,促进主动采取风险应对措施的活动,以探讨成功实现项目目标的全新方式。
　　2.科技项目实施阶段的风险管理
　　科技项目的实施管理是保证项目质量的重要环节,这一阶段的工作内容主要包括制订科技项目计划、对科技项目进行跟踪管理、对项目的实施过程实行进展评估。实施阶段的风险管理活动主要是风险识别和风险评估,通过以上活动进一步确认风险发生概率与后果,尽量减少或降低风险发生可能性及其影响程度,在这一阶段应制订风险管理过程的战术计划,确定风险分析的目标,并向整个项目组织提供有用的信息,提高整个团队的风险意识和风险控制能力。
　　3.科技项目验收阶段的风险管理
　　科技项目验收管理包括检查项目合同考核指标的达标情况、评估项目的组织与管理、确认和评价项目成果。这一阶段的风险管理活动主要包括以下三个内容:
　　(1)对项目交付目标的风险管理,通过风险管理为已经出现的项目目标偏差如时间、费用等,找到最接近或可能超过的目标。
　　(2)对科技管理全过程风险管理的审查,通过对管理过程的审查,一方面处理项目过程中的风险承担责任问题,另一方面建立风险数据资料库,为未来项目的风险管理提供参考。
　　(3)对项目完成后可能出现的风险制定风险管理计划,以便项目能持续、可靠地实现其最终目标。
　　五、结语
　　􀀁􀀁科技项目是一种探索性和创新性极强的活动,这就使得其管理过程存在很多的不确定因素,具有很大的风险性,给科技管理工作带来了极大的挑战。从而极大地提高科技项目的成功率以及项目管理的整体效益,使科技管理水平迈上一个新台阶,并为今后的科技项目风险管理研究提供一些参考。
　　参考文献:
　　[1]张欣莉.项目风险管理[M].北京:机械工业出版社,2008.13,16-18.
　　[2]陈省平,李子和,刘􀀁涛.科技项目管理[M].广州:中山大学出版社,2007.4.
　　[3]侯艳萍.科技项目的特点及其管理的对策分析[J].中国科技信息,2005(21):7.

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